根據省委審計委員會2020年(nian)審(shen)計(ji)計(ji)劃(hua)的(de)安(an)排，2020年(nian)7月(yue)—9月(yue)，省審(shen)計(ji)廳對云南省國(guo)有(you)(you)(you)金融(rong)資(zi)本(ben)控(kong)股集團(tuan)有(you)(you)(you)限公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“金控(kong)集團(tuan)”或“集團(tuan)”）2017年(nian)至2019年(nian)度資(zi)產(chan)(chan)負(fu)債(zhai)(zhai)損益(yi)情(qing)(qing)況進(jin)行(xing)了審(shen)計(ji)，并于2020年(nian)11月(yue)5日出具(ju)了《云南省審(shen)計(ji)廳關于云南省國(guo)有(you)(you)(you)金融(rong)資(zi)本(ben)控(kong)股集團(tuan)有(you)(you)(you)限公司(si)2017年(nian)至2019年(nian)度資(zi)產(chan)(chan)負(fu)債(zhai)(zhai)損益(yi)情(qing)(qing)況的(de)審(shen)計(ji)決(jue)定》（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)《審(shen)計(ji)決(jue)定》）及《云南省審(shen)計(ji)廳審(shen)計(ji)報告》（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)《審(shen)計(ji)報告》）。本(ben)次(ci)審(shen)計(ji)充分肯(ken)定了金控(kong)集團(tuan)在落實省委(wei)省政府三年(nian)國(guo)企改革部署、供(gong)給側結構性改革等方面(mian)取得的(de)成績，同時也客(ke)觀反映了推進(jin)資(zi)產(chan)(chan)整(zheng)(zheng)合進(jin)度緩(huan)慢等問題，并提(ti)出了整(zheng)(zheng)改意見和建議。
金(jin)控集團黨(dang)委高度(du)重視(shi)，切實(shi)履行審計整改主體責(ze)任，深入剖(pou)析問題(ti)產(chan)生的(de)根源，強化整改要求，推動審計(ji)發現問題的全面徹底整改，充分發揮審計(ji)“治已病、防未病”的作用。一是加強領(ling)導，壓實責(ze)任(ren)。及時成立審(shen)計整(zheng)改(gai)工(gong)作領(ling)導小組，由集團董事長和總裁擔任組(zu)長，實行雙組(zu)長制，全(quan)面領導(dao)和(he)部署審(shen)計整改工作(zuo)，召(zhao)開了6次(ci)審計(ji)整改工(gong)作領(ling)導小組(zu)專題(ti)會議，堅持以解(jie)決問題(ti)、推動發展(zhan)為出(chu)發點和落(luo)腳(jiao)點，統(tong)籌推進整(zheng)改工作，確保整(zheng)改工作落(luo)實到位。二是(shi)清單管理，逐項(xiang)銷(xiao)(xiao)號(hao)。清單化管理審(shen)(shen)計發(fa)現(xian)問(wen)題，明(ming)確整(zheng)改要求、責任領導(dao)、責任單位、責任人、整(zheng)改時限，并對完成整(zheng)改事項(xiang)經審(shen)(shen)計整(zheng)改工作(zuo)領導(dao)小組會議(yi)逐項(xiang)審(shen)(shen)議(yi)后，作(zuo)內(nei)部銷(xiao)(xiao)號(hao)處(chu)理。三(san)是強(qiang)化內控(kong)，完(wan)善(shan)制度。結合集團實際和部門(men)職能(neng)職責，開展(zhan)相關制度的制定(ding)、修訂工作，有序規范公司(si)治理，完(wan)善(shan)公司(si)治理結構。四(si)是統籌(chou)推(tui)進，嚴肅問(wen)責。在(zai)集團黨委的統一領導下，對集團下屬公司違規違紀問(wen)題進行了問(wen)責處理。整(zheng)改(gai)工作(zuo)已在(zai)建立健全制度、優(you)化業務流程、強(qiang)化內(nei)部管理、組織積極清收等方面取得(de)了扎實(shi)整(zheng)改(gai)成(cheng)效。截至2020年12月31日，《審(shen)計決定》和《審(shen)計報告(gao)》中(zhong)所列問題已全部完成整改。
下(xia)一(yi)步，金控(kong)集(ji)團(tuan)將以本(ben)次審計整改為契(qi)機，進一(yi)步提高政治站位，聚焦問題，剖析原因(yin)，汲取教(jiao)訓，標本(ben)兼治，強化(hua)制(zhi)度建設，形成(cheng)長效機制(zhi)，提升防范化(hua)解金融風險能力，促進集(ji)團(tuan)健(jian)康發展。
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云南省(sheng)國(guo)有(you)金融資本控股集團(tuan)有(you)限(xian)公司
?????????2021年3月12日 ? ? ? ? ? ? ? ??