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云南省農業農村廳 云南省林業和草原局 云南省財政廳 云南省國有金融資本控股集團有限公司關于印發《云南省高原特色農業股權投資基金管理暫行辦法》的通知
省直(zhi)各有關部門，各州（市）農業農村局(ju)、林草局(ju)、財政局(ju)：
現將(jiang)《云南(nan)省高(gao)原特(te)色農業(ye)股權(quan)投資基(ji)金管理暫行辦法》印發給你(ni)們，請認真貫(guan)徹(che)執行。
云南省農業農村廳
云南省林業和草原(yuan)局
云南(nan)省財(cai)政廳
云南省國有(you)金融資本控(kong)股集團有(you)限公司
2025年6月20日
（此(ci)件(jian)公開發(fa)布）
云南省高原特色農業股權投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規范云南省高原特色農業股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“省農業基金”）管理，根據《私募投資基金監督管理條例》《國務院辦公廳關于促進政府投資基金高質量發展的指導意見》《云南省政府投資基金支持產業高質量發展實施方案》《云南省政府投資基金管理暫行辦法》《云南省政府投資基金管理機構遴選指南》等規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱省農業基金是指由省人民政府批準，云南省重點產業投資基金合伙企業（有限合伙）出資，省農業農村廳、省林草局、省財政廳等部門統籌農業生產發展方面的資金，并由云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“省金控集團”）代表出資設立的省級政府投資基金。
第三條 省農業基金規模30.01億元及以上，采取認繳制，根據財政預算安排、實際用款需求及投資進度，省級財政資金自2024年起6年內逐年出資到位。基金存續期15年，其中投資期原則上不超過10年，由省農業基金管理機構提出，按程序報批后可適當延長存續期。
第四條 省農業基金投資運作，以支持農業產業發展為主，圍繞完善農業現代化產業體系，重點投資產業鏈關鍵環節和延鏈補鏈強鏈項目，不以盈利為唯一目的，不新增政府債務，不得對民間投資形成擠出效應。
第五條 省農業基金遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，通過新設子基金、參股存量子基金及直接投資項目等方式，撬動社會資本，圍繞糧食、茶葉、花卉、蔬菜（含食用菌）、水果、堅果、咖啡、中藥材、牛羊、生豬、鄉村旅游、煙草、蔗糖、天然橡膠“1+10+3”重點產業，以及林下經濟、干熱河谷開發、農業科技等其他特定細分領域的農業社會化服務優質項目開展綜合性、區域性投資，支持高原特色農業重點產業高質量發展。
第二章 管理架構和職責分工
第六條 省農業基金運作管理架構包括省農業農村廳、省林草局、省財政廳、省金控集團、省農業基金管理機構及省農業基金投資決策委員會等，根據國家法律法規及本辦法規定各司其職、各盡其責，健全基金運作管理機制。
第七條 省農業農村廳、省林草局等行業主管部門主要職責：
（一）會同省財政廳制定并(bing)持(chi)續完善省農業基(ji)金管理辦法；
（二）建(jian)立云南(nan)省高原特色(se)農(nong)業(ye)重點(dian)(dian)項目(mu)(mu)庫(ku)，制定重點(dian)(dian)項目(mu)(mu)庫(ku)管理辦(ban)法，指(zhi)導相(xiang)關(guan)單(dan)位(wei)做好重點(dian)(dian)項目(mu)(mu)入庫(ku)、審核(he)和篩選等工(gong)作；
（三）對(dui)省農(nong)業基金的(de)投(tou)資(zi)運作提(ti)供產業政策(ce)指(zhi)導；
（四）會同省財政(zheng)廳(ting)統籌(chou)農業產業發展方面的專項資(zi)金等出資(zi)來源(yuan)進(jin)行出資(zi)；
（五）負責(ze)做好(hao)預算(suan)事前績(ji)效(xiao)評(ping)估，會(hui)同省財政廳等(deng)部門制(zhi)定績(ji)效(xiao)目標和績(ji)效(xiao)指標，開(kai)展績(ji)效(xiao)監(jian)控，組織年度績(ji)效(xiao)評(ping)價。
第八條 省財政廳主要職責：
（一）負責對現(xian)有省(sheng)(sheng)級財政(zheng)扶持農業產業發展的專(zhuan)項(xiang)資(zi)金(jin)和其(qi)他政(zheng)府性(xing)資(zi)金(jin)進(jin)行統籌，配合省(sheng)(sheng)農業農村廳、省(sheng)(sheng)林草局(ju)根(gen)據預算安排、項(xiang)目投資(zi)進(jin)度(du)、實際用款需求和績效(xiao)評價結果等情況進(jin)行出資(zi)，按規(gui)定將資(zi)金(jin)撥付到省(sheng)(sheng)農業基金(jin)；
（二）會同省農業(ye)農村廳(ting)、省林草局等部門(men)對基(ji)(ji)金(jin)實施全(quan)過程績效(xiao)管理，視情況組織(zhi)對省農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)開(kai)展重點績效(xiao)評價。
第九條 省金控集團主要職責：
（一）履(lv)行對省農(nong)業基(ji)金(jin)日常(chang)運(yun)作的(de)監管和指導等工(gong)作，負責制(zhi)定省農(nong)業基(ji)金(jin)投(tou)資(zi)決策委員會工(gong)作細則、子基(ji)金(jin)申報(bao)指南、遴(lin)選機制(zhi)等基(ji)金(jin)運(yun)營(ying)實施(shi)細則；
（二(er)）開展年度(du)績效(xiao)考(kao)(kao)核，做好省(sheng)(sheng)農(nong)業(ye)基(ji)金和(he)投資項(xiang)目的績效(xiao)管理(li)工作，并將績效(xiao)考(kao)(kao)核結果上報(bao)省(sheng)(sheng)財政廳、省(sheng)(sheng)農(nong)業(ye)農(nong)村廳、省(sheng)(sheng)林草局；
（三）督促省(sheng)農業(ye)基金(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構建立投(tou)資決(jue)策(ce)和風(feng)險(xian)約束(shu)機(ji)制，指導省(sheng)農業(ye)基金(jin)(jin)(jin)建立科(ke)學的決(jue)策(ce)機(ji)制，識(shi)別、防范及處置基金(jin)(jin)(jin)、投(tou)資項目(mu)的運營風(feng)險(xian)；
（四）定(ding)期(qi)向省(sheng)(sheng)財政廳、省(sheng)(sheng)農業農村廳、省(sheng)(sheng)林(lin)草(cao)局(ju)報(bao)送省(sheng)(sheng)農業基金(jin)的(de)政策引導(dao)效(xiao)果、出資(zi)變動、投資(zi)回報(bao)、管理費用、資(zi)產負債、投資(zi)損益等運(yun)行(xing)情(qing)況(kuang)及可能影響(xiang)投資(zi)者權益的(de)其他重(zhong)大情(qing)況(kuang)；
（五(wu)）配(pei)合(he)做好(hao)云南省高原特(te)色農(nong)業重點項(xiang)目篩(shai)選、入庫、推薦等工作。
第十條 省農業基金管理機構主要職責：
（一(yi)）負(fu)責省農(nong)業基金的(de)管(guan)理運作(zuo)和日常經營(ying)，建立規范的(de)“募投管(guan)退”運營(ying)管(guan)理機制；
（二(er)）制定省農業基金投資運(yun)作、風險控制、資金使用及財務管理等制度(du)；
（三）對省(sheng)農(nong)業農(nong)村廳、省(sheng)林草局推(tui)薦的項(xiang)目以及其他方式挖掘的項(xiang)目開(kai)展(zhan)遴選(xuan)或立項(xiang)、盡(jin)職(zhi)調查，提出投資建議(yi)，制(zhi)定投資方案，提供省(sheng)農(nong)業基金投資決(jue)策委員會決(jue)策；
（四(si)）執行省農業(ye)基(ji)金(jin)投資決(jue)策委員會決(jue)策，開展投資談判、協議簽(qian)署、投后(hou)管理及退出等(deng)事宜；
（五）按監管(guan)要求開展省農(nong)業(ye)基金信息披露、投(tou)資運作(zuo)、日常管(guan)理和信息服務等工作(zuo)。
第十一條 投資決策委員會作為省農業基金的投資決策機構，由省農業基金管理機構負責組建。投資決策委員會設常設委員、臨時委員和專家委員共6—9人，實行票決制，票決2/3（含）以上同意視為通過。其中，常設委員由省農業農村廳（1席）、省林草局（1席）、省財政廳（1席）、省金控集團（1席）、省農業基金管理機構（1席）構成。臨時委員（0—1席）由所涉投資決策行業主管部門委派，專家委員（2—3席）根據投資決策項目情況聘請相關行業領域專家、投資專家等擔任，具體投資決策委員會委員及議事規則在合伙協議中約定。
第三章 投資運作
第十二條 省農業基金投資子基金的投資運作要求如下：
（一）省(sheng)農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)以投(tou)資子基(ji)(ji)金(jin)為主，可與符合(he)(he)條件的投(tou)資人共同設(she)立子基(ji)(ji)金(jin)，或參股符合(he)(he)條件的存(cun)量子基(ji)(ji)金(jin)。
（二(er)）省農業基(ji)(ji)金對子(zi)基(ji)(ji)金的(de)出資原則上(shang)不超(chao)過子(zi)基(ji)(ji)金認繳規模(mo)的(de)50%。
（三(san)）子基(ji)金(jin)對(dui)單個項(xiang)(xiang)目的(de)(de)投資不(bu)超(chao)過(guo)子基(ji)金(jin)認繳(jiao)規模的(de)(de)20%，不(bu)得對(dui)所投資項(xiang)(xiang)目控股，且不(bu)為第一(yi)大股東(dong)。省(sheng)農業基(ji)金(jin)可根據(ju)項(xiang)(xiang)目成熟情況，設(she)立針對(dui)單一(yi)項(xiang)(xiang)目或(huo)領域的(de)(de)專(zhuan)項(xiang)(xiang)子基(ji)金(jin)或(huo)并購基(ji)金(jin)，專(zhuan)項(xiang)(xiang)子基(ji)金(jin)或(huo)并購基(ji)金(jin)是專(zhuan)門針對(dui)云南省(sheng)內項(xiang)(xiang)目的(de)(de)一(yi)種子基(ji)金(jin)投資形式，應(ying)滿足以下條件：
1.投資(zi)標的(de)應為省(sheng)委、省(sheng)政府確(que)定的(de)重(zhong)大項(xiang)目(mu)(mu)，或(huo)(huo)為對云南省(sheng)產業(ye)高(gao)質量(liang)發展具有關鍵支撐作用的(de)重(zhong)點項(xiang)目(mu)(mu)，或(huo)(huo)為國家級投資(zi)基金擬出資(zi)參與(yu)的(de)重(zhong)要項(xiang)目(mu)(mu)；
2.應(ying)在云(yun)南省(sheng)內(nei)注冊，且投資于云(yun)南省(sheng)內(nei)的(de)項(xiang)目；
3.基金存續期原則(ze)上不(bu)超(chao)過10年(nian)；
4.基(ji)金初始實繳(jiao)募(mu)集規模不低于(yu)2000萬元；
5.基(ji)金管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)應當特別提示風(feng)險，對投資標(biao)的的基(ji)本情(qing)況、投資架(jia)構(gou)(gou)、因未(wei)進行組合(he)投資而(er)可能受到的損失、糾紛解決機(ji)制等進行書面揭示，并由(you)投資者簽署確(que)認；
6.母(mu)基金出(chu)資部(bu)分(fen)經穿透計算未對所(suo)投項目實質(zhi)控(kong)股，且不為第一大股東(dong)。
（四）子(zi)基金對云(yun)(yun)南省內項目(mu)的(de)投資(zi)不低于省農(nong)業基金對子(zi)基金出資(zi)金額的(de)1.2倍，返投認定應(ying)符合(he)《云(yun)(yun)南省政(zheng)府(fu)投資(zi)基金管理暫行辦法》（云(yun)(yun)財規〔2024〕23號）要求。
（五）子基(ji)金的(de)組織(zhi)形式以有限合伙型為(wei)主，鼓(gu)勵優先設立在云南省(sheng)境內(nei)，存續(xu)期可(ke)根據行業(ye)特征和出資人的(de)需(xu)求(qiu)確定，不超過省(sheng)農業(ye)基(ji)金的(de)存續(xu)期。
（六(liu)）子(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)采取認繳制，出資(zi)各方分期(qi)同步到位，按照(zhao)市場(chang)化(hua)投(tou)資(zi)原則根據(ju)子(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)決策委員會決策直(zhi)接投(tou)資(zi)項目，不得再投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)。其中直(zhi)接投(tou)資(zi)項目與子(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理機構具(ju)有關(guan)聯關(guan)系(xi)的，須(xu)經子(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)全體合伙人一致同意方可投(tou)資(zi)。
（七）子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)設立與(yu)運作(zuo)（含新設子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)及參股存量子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)），按以下程序執行(xing)：
1.提(ti)出(chu)方(fang)(fang)(fang)(fang)案。省(sheng)(sheng)農業農村廳(ting)、省(sheng)(sheng)林(lin)草局牽頭，會同省(sheng)(sheng)金(jin)控集團(tuan)提(ti)出(chu)子(zi)(zi)基(ji)金(jin)投(tou)(tou)資方(fang)(fang)(fang)(fang)案或(huo)遴選(xuan)方(fang)(fang)(fang)(fang)案，并推薦至省(sheng)(sheng)農業基(ji)金(jin)管理機構，投(tou)(tou)資方(fang)(fang)(fang)(fang)案主(zhu)要(yao)明確子(zi)(zi)基(ji)金(jin)設立規模、投(tou)(tou)資方(fang)(fang)(fang)(fang)向(xiang)及(ji)政策目標等，遴選(xuan)方(fang)(fang)(fang)(fang)案主(zhu)要(yao)明確遴選(xuan)方(fang)(fang)(fang)(fang)向(xiang)、申報要(yao)求等；省(sheng)(sheng)農業基(ji)金(jin)管理機構也可(ke)提(ti)出(chu)子(zi)(zi)基(ji)金(jin)投(tou)(tou)資方(fang)(fang)(fang)(fang)案或(huo)遴選(xuan)方(fang)(fang)(fang)(fang)案；
2.開(kai)展(zhan)公開(kai)遴選(xuan)。省農業基金(jin)管理機(ji)構按照(zhao)子基金(jin)投資方(fang)案或遴選(xuan)方(fang)案，公開(kai)征集子基金(jin)管理機(ji)構，并進行初步篩選(xuan)；
3.組織盡(jin)職調(diao)查(cha)。省農業基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理機構對經(jing)初篩后的子基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理機構組織開(kai)展盡(jin)職調(diao)查(cha)；
4.提出(chu)投資(zi)(zi)建(jian)議。省農(nong)業(ye)基金管理機構根據盡職調查(cha)結果形(xing)成(cheng)投資(zi)(zi)建(jian)議書，對投資(zi)(zi)金額、投資(zi)(zi)模式、投資(zi)(zi)期(qi)限、收益(yi)分配、讓利(li)措施、退出(chu)方案(an)、考核方案(an)等提出(chu)建(jian)議；
5.開(kai)展(zhan)投資(zi)決(jue)策。省農業基(ji)金管理(li)機構組織召開(kai)省農業基(ji)金投資(zi)決(jue)策委(wei)員會，對投資(zi)子基(ji)金進行投資(zi)決(jue)策；
6.組(zu)織投資實施。省農業(ye)基(ji)金管理機構組(zu)織省農業(ye)基(ji)金與(yu)相(xiang)關合(he)作方簽署子基(ji)金合(he)伙協議等，按照(zhao)子基(ji)金投資進度，依約出資；
7.開(kai)展(zhan)(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)后(hou)管(guan)理(li)。省(sheng)農(nong)業基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)按照子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)合伙協(xie)議等約定(ding)開(kai)展(zhan)(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)后(hou)管(guan)理(li)，督促子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)完成投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)任(ren)務、返投(tou)(tou)(tou)(tou)任(ren)務、績效(xiao)考核及其他省(sheng)農(nong)業基(ji)(ji)金(jin)(jin)要求完成的(de)事(shi)項。省(sheng)農(nong)業基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)可作為(wei)子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)提出子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)方案，直接提交省(sheng)農(nong)業基(ji)(ji)金(jin)(jin)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)決策委員會決策。
（八(ba)）子基(ji)金(jin)管(guan)理機構的主要遴選條件為(wei)：
1.在中華人民共(gong)和國境內依法設立，注冊資本實繳出資不(bu)低(di)于1000萬元人民幣；
2.具備相(xiang)(xiang)應資產管理的(de)資質，有(you)一定的(de)資金募集(ji)能(neng)力(li)，有(you)固定的(de)營(ying)業(ye)(ye)場(chang)所和與其業(ye)(ye)務相(xiang)(xiang)適應的(de)軟硬件設施；
3.具備(bei)一定的(de)農業投資管(guan)(guan)理經驗和良好的(de)管(guan)(guan)理業績，健全的(de)投資管(guan)(guan)理和風險(xian)控制流程(cheng)，規范(fan)的(de)項目遴選機(ji)制；
4.能夠為被投(tou)(tou)資企業(ye)提供創業(ye)輔導、管理(li)咨詢(xun)等(deng)增值服(fu)務；至少有3名具(ju)備5年以上股權投(tou)(tou)資或基金管理(li)工作經驗的高級(ji)管理(li)人員；
5.至少(shao)有3個(ge)股權投(tou)資成功退(tui)出(chu)案(an)例，其中至少(shao)有1個(ge)案(an)例為(wei)農業相關領(ling)域；
6.履行相關(guan)出(chu)(chu)資義(yi)務，子(zi)基金管(guan)理機構出(chu)(chu)資不得(de)低于(yu)監管(guan)規(gui)定的最低要(yao)求，同(tong)時，子(zi)基金管(guan)理機構及其關(guan)聯方認繳(jiao)出(chu)(chu)資金額不低于(yu)子(zi)基金認繳(jiao)規(gui)模的10%；
7.符(fu)合《云南省(sheng)政府投資基(ji)金管理(li)機構遴(lin)(lin)選指南》（云財(cai)規〔2024〕24號）中(zhong)關于參與遴(lin)(lin)選的(de)基(ji)金管理(li)機構基(ji)本條件(jian)的(de)要求。
第十三條 省農業基金直接投資項目的投資運作要求如下：
（一(yi)）省農業(ye)基(ji)金(jin)可直(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資項(xiang)目(mu)(mu)，原則上不作為所投(tou)(tou)項(xiang)目(mu)(mu)的控(kong)股股東，并(bing)購(gou)項(xiang)目(mu)(mu)除外。并(bing)購(gou)項(xiang)目(mu)(mu)是指(zhi)基(ji)于戰略目(mu)(mu)標通(tong)過(guo)投(tou)(tou)資實現(xian)對(dui)目(mu)(mu)標企業(ye)控(kong)股的項(xiang)目(mu)(mu)。
（二）省農業基金直接投資項目，按以下程序執行：
1.項(xiang)目(mu)(mu)推(tui)(tui)薦(jian)及立項(xiang)。省(sheng)農(nong)業(ye)(ye)農(nong)村廳、省(sheng)林草局牽(qian)頭，會(hui)同省(sheng)金(jin)(jin)控集團，從云南省(sheng)高原(yuan)特(te)色(se)農(nong)業(ye)(ye)重點項(xiang)目(mu)(mu)庫(ku)中擇優推(tui)(tui)薦(jian)項(xiang)目(mu)(mu)至省(sheng)農(nong)業(ye)(ye)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機(ji)構，由(you)省(sheng)農(nong)業(ye)(ye)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機(ji)構篩(shai)選后組織立項(xiang)。省(sheng)農(nong)業(ye)(ye)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機(ji)構及子基(ji)金(jin)(jin)管理(li)機(ji)構、子基(ji)金(jin)(jin)社會(hui)出資(zi)方、金(jin)(jin)融機(ji)構及行(xing)業(ye)(ye)專家等(deng)可積極推(tui)(tui)薦(jian)項(xiang)目(mu)(mu)；
2.組(zu)織盡(jin)職調(diao)查(cha)。省農(nong)業基金管(guan)理(li)機(ji)構對立項后(hou)的直接(jie)投資項目(mu)組(zu)織開展盡(jin)職調(diao)查(cha)；
3.提出投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)建議(yi)。省農(nong)業基金管理機(ji)構根據盡職調查結(jie)果形(xing)成投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)建議(yi)書，對投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金額、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)模式、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)期限、退出方案等提出投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)建議(yi)；
4.開(kai)展投(tou)資(zi)決(jue)策。省(sheng)農業基金(jin)管(guan)理機構組織召開(kai)省(sheng)農業基金(jin)投(tou)資(zi)決(jue)策委(wei)員會會議，對(dui)直接投(tou)資(zi)項(xiang)目作出投(tou)資(zi)決(jue)策；
5.組織(zhi)投資實施。省農業(ye)(ye)基(ji)金管(guan)理機構組織(zhi)省農業(ye)(ye)基(ji)金與相關合作方簽署有關投資協議，并按約定撥(bo)付(fu)資金，辦理相關手(shou)續；
6.開展(zhan)投后(hou)管理(li)。由(you)省農業(ye)基(ji)金管理(li)機(ji)構按照(zhao)有關投資(zi)協議開展(zhan)直接投資(zi)項目投后(hou)管理(li)工作。
第四章 基金退出
第十四條 省農業基金新設及參股子基金可通過提前或到期清算、份額轉讓等方式實現退出；省農業基金直接投資項目在基金存續期內通過上市、并購重組、管理層及原股東回購、股權/份額轉讓、清算及基金約定的其他方式實現退出。
第十五條 退出分約定退出和其他情況退出兩類：
（一）約定退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)。省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)在子基(ji)金(jin)或直接投資項目的相關協議中載(zai)明具(ju)體退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)期限(xian)、退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)條件、退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)方(fang)式等，在達到約定投資年限(xian)或退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)條件時，由省(sheng)農業(ye)基(ji)金(jin)管理(li)機構(gou)按約定組織退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)；
（二）其他情況退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)。無法按約定(ding)退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)的，由省農業(ye)基金管理機構提出(chu)(chu)(chu)(chu)退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)方(fang)案(an)，報省農業(ye)基金投資(zi)決(jue)策(ce)委員(yuan)會決(jue)策(ce)，決(jue)策(ce)通(tong)過后組織退(tui)出(chu)(chu)(chu)(chu)。
第十六條 子基金有關協議應明確約定，有下述情形之一的，省農業基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出，并要求子基金管理機構指定的第三方無條件受讓省農業基金對子基金出資形成的全部權益，受讓價格參照省農業基金出資額的公允價值與原始出資額按中國人民銀行公布的當期1年期LPR基準利率計算的本息之和兩者孰高的原則確定，或省農業基金管理機構有權提請省農業基金投資決策委員會更換子基金管理機構：
（一(yi)）合伙協議簽署后超(chao)過一(yi)年(nian)，未按規定程(cheng)序和時間要求完成設立手(shou)續；
（二）省農業基(ji)金出資到子(zi)基(ji)金賬戶1年(nian)以上，子(zi)基(ji)金未開展投資業務；
（三(san)）連續(xu)兩次績效(xiao)評價得分(fen)低(di)于60分(fen)；
（四）募集社會資本低(di)于約定下限；
（五）子基金投資領域和(he)方向不符合政(zheng)策(ce)目標；
（六(liu)）未按合伙協議約定投資；
（七）發(fa)現破(po)壞(huai)環(huan)境、涉黑等其他危及基金(jin)安(an)全或違背政策目(mu)標等事前約定退出(chu)情(qing)況(kuang)。
第五章 費用、收益及業績獎勵
第十七條 基金管理費。
（一）省農(nong)業基(ji)(ji)金管(guan)理(li)費(fei)率原則上為已(yi)投未(wei)退(tui)(tui)金額的(de)1%。子(zi)基(ji)(ji)金管(guan)理(li)費(fei)由子(zi)基(ji)(ji)金管(guan)理(li)機構和其他出資人共同商議確定，原則上子(zi)基(ji)(ji)金中省農(nong)業基(ji)(ji)金實繳出資部(bu)分的(de)管(guan)理(li)費(fei)率不超過已(yi)投未(wei)退(tui)(tui)金額的(de)2%。延(yan)長期不收取管(guan)理(li)費(fei)；
（二）省農業基金及子基金管理費根據基金績效評分結果按年度分檔支付：績效評分<60分的，不支付管理費；績效評分≥60分且＜75分的，支付60%管理費；績效評分≥75分且＜90分的，支付80%管理費；績效評分≥90分的，全額支付管理費。
第十八條 收益分配。
（一）省農業(ye)基金(jin)存續期(qi)內收回的投資(zi)本金(jin)和凈收益原(yuan)則上滾(gun)動(dong)投資(zi)，存續期(qi)滿后(hou)按各出資(zi)方實繳出資(zi)份額(e)比例進(jin)行(xing)分配；
（二）省(sheng)農(nong)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)按照“先回本(ben)、后分利”的原(yuan)(yuan)則(ze)(ze)，按年將省(sheng)農(nong)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)收(shou)回本(ben)金(jin)(jin)且(qie)超過門(men)檻(jian)收(shou)益(yi)(yi)部(bu)分的20%獎勵給省(sheng)農(nong)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理機構(gou)。門(men)檻(jian)收(shou)益(yi)(yi)率原(yuan)(yuan)則(ze)(ze)為中國(guo)人民(min)銀行公布的當期5年期以上LPR基(ji)(ji)準利率。子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)績獎勵方式以子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)各出資方、子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理機構(gou)相關協(xie)議約定(ding)為準；
（三）省農(nong)業基(ji)金建(jian)立回補機制，發生(sheng)年度虧(kui)損時，首先由(you)(you)省農(nong)業基(ji)金管理機構以收到的業績獎勵為限回補虧(kui)損，其(qi)次由(you)(you)各出(chu)資方按實繳出(chu)資份額(e)比例承(cheng)擔虧(kui)損；
（四）子(zi)基金應(ying)在相關(guan)協(xie)議中(zhong)明確約(yue)定收(shou)益分配和虧損承擔方式。
第六章 風險防控
第十九條 省農業基金及子基金管理機構應嚴格遵守有關監管規定：
（一）不(bu)得通過(guo)基(ji)金(jin)以任何方式(shi)變相(xiang)舉債，不(bu)得向其他出資(zi)人(ren)承諾(nuo)投資(zi)本金(jin)不(bu)受損失，不(bu)得承諾(nuo)最低收益(yi)，國家另有規定的除外；不(bu)得要求或接受地方政府及其部門作出承諾(nuo)回購投資(zi)本金(jin)、保(bao)本保(bao)收益(yi)等兜底(di)安排(pai)，不(bu)得通過(guo)結構(gou)化(hua)(hua)融資(zi)安排(pai)或采(cai)取多層(ceng)嵌(qian)套等方式(shi)將基(ji)金(jin)異(yi)化(hua)(hua)為債務融資(zi)平臺。
（二）不得從(cong)事(shi)以下業務：
1.從事擔保、抵(di)押(ya)、委托貸款等(deng)業務(wu)，投(tou)向保理資(zi)(zi)產(chan)、融資(zi)(zi)租賃資(zi)(zi)產(chan)、典當資(zi)(zi)產(chan)等(deng)類信貸資(zi)(zi)產(chan)、股(gu)權或其收(shou)（受）益(yi)權；但是私募基金(jin)以(yi)股(gu)權投(tou)資(zi)(zi)為目的，按照合同(tong)約定(ding)為被投(tou)企業提供1年期限以(yi)內(nei)擔保除外；
2.投(tou)資二級市場股票、期貨、房(fang)地(di)產(chan)、證券(quan)投(tou)資基金、評級AAA以下(xia)的企業債、信托產(chan)品、非保本型理財(cai)產(chan)品、保險(xian)計劃及其他金融(rong)衍生(sheng)品；
3.向任何第三方提(ti)供贊助(zhu)、捐贈（經批(pi)準(zhun)的公益性捐贈除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方(fang)提供(gong)貸款和資金拆借；
5.進行承擔無限連帶責(ze)任的(de)對外投資；
6.發行(xing)信托或集合理財產品募集資金；
7.通過基(ji)金以任(ren)何(he)方式變相(xiang)舉債(zhai)；
8.高(gao)(gao)污染、高(gao)(gao)耗能、落后(hou)產能等國家和云(yun)南省限制行業；
9.其他國家法律(lv)法規禁止從事的業務。
第二十條 省農業基金及子基金應選擇在中國境內設立且具備資質的商業銀行托管基金資產，托管銀行通過公開方式競爭選擇。托管機構應當依法履行職責，負責賬戶管理、資產保管、資金撥付、復核審查基金凈值、清算等工作，監督管理人的投資運作，保證基金財產的獨立和安全；辦理與托管業務活動相關的信息披露事項，定期向基金管理機構出具基金托管報告。
第二十一條 省農業基金及子基金的管理機構應遵守國家法律法規和行業規范，建立健全風控合規體系及內部管控制度，依法依規進行管理和投資運作，防范各類風險。
第二十二條 省農業基金應接受審計、財政等部門及其委派的會計師事務所的審計、監督。省農業農村廳、省林草局等相關部門可定期或不定期安排檢查抽查，并視情況聘請第三方專業機構對省農業基金開展專項審計。
第七章 績效考核、評分及容錯免責
第二十三條 省農業農村廳、省林草局會同省財政廳于每年4月底前制定省農業基金績效指標，按照會計年度進行績效考核、評分。會計年度內省農業基金存續期未超過6個月的，該年度不予考核、評分；超過6個月但不滿12個月的，該年度按照實際存續天數核定績效指標予以考核、評分。
第二十四條 每年末省農業基金管理機構應當按照當年績效指標組織實施績效自評，由省金控集團對績效自評結果進行考核，省農業農村廳、省林草局會同省財政廳對考核結果進行績效評分。績效評分結果作為省農業基金存續、資金動態調整、基金管理費提取、基金提前退出及基金管理機構更換的重要依據。
第二十五條 績效指標內容主要包括省農業基金設立程序及投資運作的規范情況、日常管理及投后管理情況、引導作用和政策效果、投資損失率、各相關責任主體的履職情況等，充分體現省農業基金支持農業現代化建設的引導作用，并視基金投資退出進度，逐年調整。
第二十六條 對子基金的績效考核、評分，由省農業基金管理機構與子基金管理機構具體商議確定。
第二十七條 省農業基金建立風險容忍機制，投資損失率原則上不超過50%（含），主要以基金整體綜合收益和效益進行綜合考核，不以單個子基金或單個直接投資項目的業績情況對基金管理機構實施考核，投資損失率通過比較實繳財政資金與應享有的經審計后基金權益及已獲得的分配金額計算，具體計算公式在有關協議中約定。
第二十八條 省農業基金及子基金運營管理中，在沒有違反禁止性規定、投資方向和要求、決策程序，且未謀取個人私利并主動追償損失的情形下，按照“三個區分開來”原則（把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來；把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來；把為推動發展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開來）進行核實認定基金管理機構及其相關個人的責任。對于已履職盡責的投資項目，如發生風險造成投資損失，按照有關規定可以免責的，主管部門、決策機構應實行盡職免責。具體盡職免責工作遵照《云南省政府投資基金盡職免責工作指引》（云金管〔2024〕189號）及有關規定執行。
第八章 報告制度和信息披露
第二十九條 省農業基金及子基金管理機構應按要求逐級報送以下資料：
（一）每季(ji)度結(jie)束30日內報送基金(jin)的資產(chan)負債(zhai)表(biao)(biao)、損(sun)益表(biao)(biao)及現金(jin)流(liu)量表(biao)(biao)等財務報表(biao)(biao)，以及基金(jin)季(ji)度運營報告（包含政策引導效果、出資變動、投(tou)資回報、管理費用、資產(chan)負債(zhai)、投(tou)資損(sun)益等運行情(qing)況及可能(neng)影響投(tou)資者權益的其他重(zhong)大情(qing)況）；
（二）每個(ge)會計(ji)年(nian)度(du)結束后4個(ge)月(yue)內報(bao)送經審計(ji)的基(ji)金年(nian)度(du)會計(ji)報(bao)告，以及基(ji)金年(nian)度(du)運(yun)營報(bao)告（包含政策引導效果(guo)、出(chu)資變動、投(tou)資回報(bao)、管理費用、資產負債、投(tou)資損益(yi)等運(yun)行情況(kuang)(kuang)及可(ke)能影響投(tou)資者(zhe)權益(yi)的其他重(zhong)大情況(kuang)(kuang)）。
第三十條 省農業基金及子基金運營過程中，如發生重大事件須及時報告。
第九章 附 則
第三十一條 出資參與國家級基金或與國家級基金合作設立基金，如與本辦法不一致的，按照國家級基金有關規定執行。
第三十二條 基金管理機構應當保存基金管理全過程的信息及相關資料，確保信息的完整、連續、準確和可追溯，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第三十三條 本辦法出臺后，如本辦法與國家法律法規、上級政策文件不一致的，以國家法律法規、上級政策文件為準。
第三十四條 本辦法自發布之日起施行，本辦法由省農業農村廳和省林草局會同省財政廳負責解釋。