政(zheng)策文件(jian)jgzc
集團各(ge)部門、所屬公(gong)司：
? ? ??經集團第(di)一屆董事會(hui)第(di)63次（2022年第(di)10次）會(hui)議(yi)(yi)審議(yi)(yi)通過，現將《云南(nan)省(sheng)重點產業投資基(ji)金管理(li)暫行(xing)辦(ban)法實施細則(ze)（試行(xing)）》印發給(gei)你們，請嚴格遵照執(zhi)行(xing)。
云南省國有(you)金融資本(ben)控股集(ji)團有(you)限公司
2022年4月(yue)29日
云南省重點產業投資基金管理暫行辦法
實施細則（試行）
第一章 總則
? ? ??第一條 為進一步加強對云南省重點產業投資基金（以下簡稱“省重點基金”）的統籌管理，規范省重點基金投資運作程序，有效發揮財政資金的引導作用和投資效益，根據國家相關法律法規、《云南省重點產業投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）及《云南省財政廳關于做好2022年度云南省重點產業投資基金工作的通知》（云財金〔2022〕33號 ）等相關規定，制定本細則。
? ? ??第二條 本細則所稱的省重點基金是指由省級財政扶持產業發展的專項資金和其他政府性資金出資設立的政府引導基金；產業基金是指由省重點基金和地方政府、社會資本等出資新設或參股已設的子基金，包括由各行業主管部門牽頭設立的省級產業基金，由各州、市、縣、區等地方政府共同出資設立的地方產業基金。
? ? ??第三條 云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“云南金控集團”）指定云南省產業投資基金有限責任公司（以下簡稱“云南產投公司”）以及旗下云南產投股權投資基金管理有限公司（以下“云產基金公司”）作為省重點基金的出資主體，負責省重點基金的出資設立、運營管理等具體工作，并負責指導省重點基金對產業基金的參與出資設立、運營管理、監督考核等工作，監督產業基金規范運營管理。云南金控集團負責指導監督省重點基金規范運營管理，并做好有關報批、報告工作。
? ? ??第四條 省重點基金首期規模60.01億元，由云南省財政廳注資到云南金控集團，再由云南金控集團注資到云南產投公司，云南產投公司作為有限合伙人認繳60億元；云南金控集團下屬云產基金公司作為普通合伙人認繳100萬元，并擔任基金管理人。
? ? ??第五條 省重點基金主要圍繞加快發展現代產業體系、優化升級傳統產業、培育壯大新興產業等開展投資，以設立產業基金為主，以直接投資項目為輔，還可配套國家相關基金。
? ? ??第六條 省重點基金存續期限原則上不超過8年，到期后經相關審議決策程序批準可適當延長。產業基金存續期原則上不超過省重點基金存續期。
? ? ??第七條 省重點基金與其他出資人對產業基金的出資，應在基金章程或協議中約定同比例到位，各出資方應按照“收益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔方式，投資虧損應由各出資方共同承擔，省重點基金僅以出資額為限承擔有限責任。
第二章 投資要求
? ? ??第八條 對于省級產業基金，省重點基金的出資占比原則上不超過省級產業基金認繳規模的30%；對于地方產業基金，省重點基金與地方的出資要求為：基金設立兩年內，原則上按1:1出資；基金設立兩年后，原則上地方的出資不低于省重點基金出資的2倍。省重點基金配套國家級基金的，執行國家相關規定。省委省政府另有規定的，從其規定。
省重點基(ji)(ji)金或(huo)產業基(ji)(ji)金對單個(ge)項(xiang)(xiang)目投(tou)資原則(ze)上(shang)不超過省重點基(ji)(ji)金或(huo)產業基(ji)(ji)金認繳(jiao)規(gui)模的20%，原則(ze)上(shang)不得(de)對所投(tou)項(xiang)(xiang)目控股，且不為第一大股東。特別(bie)重大項(xiang)(xiang)目經相關審議決策程序批準后(hou)，可不受上(shang)述所設比例限制。
產業基金(jin)章程或協議中應明(ming)確約定省(sheng)重(zhong)點基金(jin)對產業基金(jin)的(de)投(tou)資(zi)(zi)金(jin)額和投(tou)資(zi)(zi)比例限(xian)定。
? ? ??第九條 產業基金直接和間接投向省內的資金比例不低于產業基金總規模的70%，經批準可適當放寬。在產業基金存續期內，產業基金投向省外的投資額符合以下條件之一的，可計算為產業基金投向省內的資金：
? ? ??（一）省(sheng)外(wai)被投企(qi)業(ye)注冊地(di)遷至省(sheng)內，或(huo)被省(sheng)內企(qi)業(ye)收購、控股(gu)等，則對該(gai)等省(sheng)外(wai)已投企(qi)業(ye)的投資金額(e)；
? ? ??（二）省(sheng)(sheng)外(wai)被投(tou)(tou)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)對(dui)云南省(sheng)(sheng)內(nei)有符合當地鼓勵產業(ye)(ye)方向的(de)新(xin)增實際投(tou)(tou)資(zi)行為（包括但(dan)不限于新(xin)設企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)或投(tou)(tou)資(zi)已有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)），則該等(deng)省(sheng)(sheng)外(wai)已投(tou)(tou)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在(zai)云南省(sheng)(sheng)內(nei)實際投(tou)(tou)資(zi)金額，但(dan)不超過產業(ye)(ye)基金投(tou)(tou)資(zi)該等(deng)省(sheng)(sheng)外(wai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)投(tou)(tou)資(zi)金額；
? ? ??（三）省(sheng)外(wai)被投(tou)(tou)(tou)企業獲(huo)得投(tou)(tou)(tou)資金額明(ming)確用(yong)(yong)于云(yun)南(nan)省(sheng)內（包(bao)括向云(yun)南(nan)省(sheng)內的(de)上游產(chan)業鏈采購原材料等），則對該等省(sheng)外(wai)已投(tou)(tou)(tou)企業的(de)投(tou)(tou)(tou)資金額中實(shi)際用(yong)(yong)于云(yun)南(nan)省(sheng)內的(de)投(tou)(tou)(tou)資金額；
? ? ??（四）基(ji)金(jin)管理人關聯方的投資符合上述(shu)要求的；
? ? ??（五）經(jing)相關(guan)審議決策程序批準認定的其他情形。
? ? ??第十條 為提高資金使用效率，省重點基金和產業基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產。
第三章 投資運作
? ? ??第十一條 省重點基金設立投資決策委員會作為基金投資事項的決策機構。投資決策委員會由3名委員組成，云南產投公司委派2名、云產基金公司委派1名委員，按照一人一票的方式對權限內基金投資事項作出決議，經全體委員表決通過視為通過。
? ? ??產業(ye)基(ji)金(jin)應按照市場化方式(shi)建立完善(shan)的投資(zi)決策機制(zhi)，項目(mu)(mu)投資(zi)決策流程(cheng)一般應包括項目(mu)(mu)立項、盡(jin)職(zhi)調查、決策及決策執行等程(cheng)序。
? ? ??第十二條 省重點基金投資產業基金，投資運作程序如下：
? ? ??（一）編制方案。各行業(ye)(ye)主管部門(men)、地方政府根據省(sheng)(sheng)委省(sheng)(sheng)政府的(de)決策部署，結合各領(ling)域產(chan)業(ye)(ye)發展情況，按本(ben)細則第十二條(tiao)至第十六條(tiao)要(yao)求，商省(sheng)(sheng)重點(dian)基金(jin)管理人(ren)共同編制產(chan)業(ye)(ye)基金(jin)設(she)立方案。
? ? ??（二）申報事(shi)項(xiang)。各行業主管部門、地方(fang)政府按照(zhao)《產業基(ji)(ji)(ji)金(jin)申報指南》（見附件）的(de)要求(qiu)，向云南金(jin)控集團或(huo)其指定的(de)省重(zhong)點基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理(li)人(ren)提交(jiao)申報設(she)(she)立(li)產業基(ji)(ji)(ji)金(jin)文件，包括產業基(ji)(ji)(ji)金(jin)設(she)(she)立(li)方(fang)案、基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理(li)人(ren)情況、基(ji)(ji)(ji)金(jin)章程或(huo)協議草案、出資(zi)人(ren)出資(zi)意向及出資(zi)能(neng)力證(zheng)明等相關材料。
? ? ??（三(san)）資料審查。省(sheng)(sheng)重點基金(jin)管理(li)人對產業基金(jin)設立方案及(ji)相(xiang)(xiang)關材料進(jin)行審查，確定相(xiang)(xiang)關內容是否符合《云南省(sheng)(sheng)重點產業投資基金(jin)管理(li)暫行辦法(fa)》（云財(cai)規〔2022〕11號）、《云南省(sheng)(sheng)財(cai)政廳關于做好(hao)2022年度(du)云南省(sheng)(sheng)重點產業投資基金(jin)工作的通知》（云財(cai)金(jin)〔2022〕33號 ）及(ji)本細則的要(yao)求。
? ? ??（四）決策程序(xu)。按內部決策程序(xu)，經云南(nan)金控集團審議、省重點(dian)基(ji)(ji)金投資決策委(wei)員會決策通過后，由云南(nan)金控集團將產(chan)業基(ji)(ji)金設立方案(an)提交省重點(dian)基(ji)(ji)金管(guan)理委(wei)員會或省財政(zheng)(zheng)廳審議后報省人民政(zheng)(zheng)府審批。
? ? ??（五）協(xie)議簽(qian)署。產(chan)業基(ji)金(jin)(jin)獲得設立批復后，由省重點基(ji)金(jin)(jin)與產(chan)業基(ji)金(jin)(jin)管理人及(ji)其他出資人簽(qian)訂產(chan)業基(ji)金(jin)(jin)合(he)伙協(xie)議、公司章程等(deng)各(ge)項(xiang)法(fa)律文件。
? ? ??（六）實繳(jiao)出資(zi)。產業基(ji)(ji)金(jin)管理人按(an)照章程或協議約定，向省重點基(ji)(ji)金(jin)提(ti)出資(zi)金(jin)需求(qiu)，由省重點基(ji)(ji)金(jin)管理人按(an)規定程序審核并進行出資(zi)。
? ? ??（七）投(tou)后管理(li)。產(chan)業(ye)基(ji)金管理(li)人(ren)依照基(ji)金合伙協議或(huo)章程等對產(chan)業(ye)基(ji)金進行投(tou)后管理(li)，重點關注項目(mu)運行、出資(zi)(zi)權益、風險控制(zhi)以及投(tou)資(zi)(zi)退出等內容(rong)。
? ? ??第十三(san)條 產業基金管理人應當符合以(yi)下基本條件：
? ? ??（一）按照規定在中國證券投資基金業協會登記備案，管理(li)團隊穩定，專業性強，具有良好的(de)職業操(cao)守和信譽；
? ? ??（二）具備(bei)合理(li)的投資流程和(he)決策程序，嚴(yan)格的合規、風險控制機(ji)制以(yi)及健全的財務(wu)管(guan)理(li)制度；
? ? ??（三）原則上股(gu)權投(tou)資(zi)的(de)經營管理規模(mo)不低于5億元，且(qie)近2年(nian)取得不低于所投(tou)行業基金平均(jun)回報(bao)率的(de)盈利水平；
? ? ??（四）實(shi)繳資本(ben)不低于1000萬(wan)元；
? ? ??（五）至少有3名具備3年(nian)以上股權(quan)投資(zi)基金管理(li)工(gong)作經驗(yan)的(de)專職高級管理(li)人員(yuan)，至少主導過3個以上股權(quan)投資(zi)的(de)成功退(tui)出案例；
? ? ??（六）機構及(ji)其工作(zuo)人員無(wu)違(wei)法違(wei)紀等不(bu)良記錄(lu)。
? ? ??第十四條 經相關審議決策程序批準后，具有以下情況的產業基金管理人可適當放寬條件：
? ? ??（一）具有(you)(you)較強的募資能力，有(you)(you)較明(ming)確(que)的意(yi)向出(chu)資人和出(chu)資金額，已出(chu)具承諾函或意(yi)向函的出(chu)資金額占比不低(di)于50%，承諾在(zai)中選后最遲6個月(yue)內(nei)按時(shi)完成設立(li)任(ren)務，原則上9個月(yue)內(nei)落實首批投資；
? ? ??（二）第三方知名機構權威(wei)行業排名前50名的機構；
? ? ??（三）產(chan)業基金(jin)戰略合作方推(tui)薦的產(chan)業基金(jin)管理人(ren)；
? ? ? （四）經相關(guan)審議決策(ce)程序批準后認定(ding)的其他產業基金管理人。
? ? ??第十五條 產業基金管理人其他要求：
? ? ??（一）制(zhi)訂產(chan)業基金(jin)方(fang)案(an)中省重(zhong)點基金(jin)出(chu)資(zi)(zi)(zi)比例、投決機制(zhi)、投資(zi)(zi)(zi)方(fang)向(xiang)、投資(zi)(zi)(zi)領域、管理費及門檻收(shou)益率、收(shou)益分配等方(fang)面(mian)的計劃和策略切實(shi)合(he)理可(ke)行，鼓(gu)勵(li)吸引更多社會資(zi)(zi)(zi)本；
? ? ??（二）擁有較(jiao)強的(de)(de)行業研究能力，擁有豐富的(de)(de)擬設產業基金投(tou)資范圍的(de)(de)優質項目儲備(bei)資源(yuan)。同時(shi)具(ju)備(bei)較(jiao)深(shen)厚的(de)(de)綜合服務能力和資源(yuan)，能夠較(jiao)好地為被投(tou)企業提供投(tou)后增值服務。
? ? ??第十六條 在產業基金的申報材料中，產業基金管理人情況應至少包括以下內容：
? ? ??（一）機構概況；
? ? ??（二）股權(quan)結構(gou)及歷(li)史沿革；
? ? ??（三(san)）財務與(yu)信用情況；
? ? ??（四）機構已管理基(ji)金及過往投資案例情況(kuang)；
? ? ??（五）機構(gou)管理團隊情況；
? ? ??（六）機構內控體系建(jian)設、投資決策流程(cheng)及風(feng)控體系建(jian)設情況；
? ? ??（七(qi)）產(chan)業基金投資運營策略；
? ? ??（八）利(li)益沖突與防范證(zheng)明材(cai)料(liao)；
? ? ??（九）其他必要(yao)說明的情況。
? ? ??第十七條 在產業基金的申報材料中，產業基金方案應至少包括以下內容：
? ? ??（一）設(she)立的背景及目(mu)標(biao)；
? ? ??（二）設(she)立的必要性及(ji)可行性；
? ? ??（三）擬投領域的(de)行業現狀、發展前景(jing)及(ji)重點(dian)項目(mu)儲(chu)備(bei)；
? ? ??（四(si)）相關(guan)領(ling)域財(cai)政資(zi)金的投入、改革(ge)情況及效果分析(xi)，財(cai)政出(chu)(chu)資(zi)來源(yuan)建議、出(chu)(chu)資(zi)額度，省(sheng)重點基金退出(chu)(chu)條件和方式；
? ? ??（五）基(ji)金主要發起人、管理人和托管人基(ji)本情(qing)況(kuang)；
? ? ??（六）基(ji)金規(gui)模、存續期限、出資(zi)方(fang)案、投(tou)資(zi)領域(yu)、決策(ce)機制(zhi)、風險防范、投(tou)資(zi)退出、管理費(fei)用和收益分(fen)配(pei)等基(ji)金要素；
? ? ??（七(qi)）基金績效目標(biao)和績效指標(biao)等；
? ? ??（八(ba)）各(ge)行業主管(guan)部門(men)或(huo)地方政府對(dui)產業基金的支持措施；
? ? ??（九）其他需要說明的問題(ti)。
? ? ??第十八條 產業基金協議簽署后應及時完成工商注冊及基金備案工作。
? ? ??第十九條 省重點基金可向產業基金委派投資決策委員，委員席位根據產業基金章程或協議約定確定。
? ? ??第二十條 省重點基金對產業基金的出資原則上應與其他出資同期同比例到位，并采取分期出資，當上期出資的70%完成投資后方可申請下期出資。
? ? ??第二十一條 各行業主管部門及地方政府負責牽頭建立相關產業基金的投資項目庫，實行動態管理，根據項目和企業變化情況嚴格篩選，調入調出，保障產業基金在省內快速投入。產業基金投資項目，可優先從省級相關部門建立的投資項目庫中選擇，具體決策由產業基金根據投資決策程序確定。
? ? ??第四章 投資退出與收益分配
? ? ??第二十二條 省重點基金對產業基金的投資，應在產業基金存續期滿、存續期內達到預期目標時，按照章程或協議約定，通過份額回購、轉讓、清算等方式適時退出。
? ? ??省重點基金或(huo)產業(ye)基金對項目的投資退(tui)(tui)出(chu)，應符合(he)現行國家相(xiang)關政(zheng)策(ce)規定，退(tui)(tui)出(chu)途徑(jing)包(bao)括但不(bu)限于(yu)基金份額轉讓、并購退(tui)(tui)出(chu)、境(jing)內/境(jing)外IPO上市后股票減持(chi)退(tui)(tui)出(chu)、股東及管理(li)層回購退(tui)(tui)出(chu)以及股權協議轉讓等。
? ? ??產業基(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)期(qi)限不得(de)(de)超過產業基(ji)金(jin)(jin)的(de)存續期(qi)，存續期(qi)內，對(dui)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)回(hui)(hui)收(shou)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)原(yuan)則上不得(de)(de)再用(yong)于對(dui)外投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)。在項目(mu)退出或清算收(shou)回(hui)(hui)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)時(shi)，應(ying)及時(shi)將(jiang)省(sheng)(sheng)重(zhong)(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)出資(zi)(zi)(zi)(zi)和歸(gui)屬省(sheng)(sheng)重(zhong)(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)出資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)收(shou)益(yi)、利息等全部(bu)交回(hui)(hui)省(sheng)(sheng)重(zhong)(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)。省(sheng)(sheng)重(zhong)(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)收(shou)回(hui)(hui)的(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)原(yuan)則上應(ying)及時(shi)分配。
? ? ??第二十三條 有下述情況之一的，省重點基金有權要求提前退出，產業基金其他出資人應簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保省重點基金退出，退出價格按照產業基金合伙協議或章程規定的方式計算，因省重點基金退出而產生的風險和損失由產業基金管理人承擔。
? ? ??（一）章程(cheng)或合伙協議簽署后超過6個月，未按規定程(cheng)序和時間要(yao)求(qiu)完成設立或增資手續(xu)的；
? ? ??（二(er)）基金績效達(da)不(bu)到績效目標；
? ? ??（三(san)）政府引導基(ji)金出資產業基(ji)金賬戶(hu)1年以上(shang)，產業基(ji)金未開(kai)展投資業務的；
? ? ??（四）募集社會(hui)資本低于(yu)約定下限的；
? ? ??（五）產業投資(zi)(zi)基金(jin)投資(zi)(zi)領域不符合(he)規定的；
? ? ??（六）未按(an)合伙協議(yi)或(huo)章程約定投(tou)資的；
? ? ??（七）發(fa)現其他危(wei)及產業投資基金(jin)安全或違背(bei)政策(ce)目標等事前約(yue)定退出情(qing)形的。
? ? ??第二十四條 省重點基金的管理費，按實際出資到各產業基金規模和直接投資規模的0.5%/年支付，實際支付比例應依據基金績效自評和重點績效評價結果確定。產業基金的管理費由基金管理人與各出資人共同協商約定。
第五章 風險控制與監督管理
? ? ??第二十五條 省重點基金和產業基金必須遵守國家法律法規，不得從事以下業務：
? ? ??（一）從事融資擔保以外(wai)的擔保、抵押(ya)、委托貸款等業(ye)務；
? ? ??（二）投資二級市(shi)場股(gu)(gu)票、期貨、房(fang)地產、證券投資基金、評(ping)級AAA以下的企業債、信托產品(pin)、非保(bao)本型理(li)財產品(pin)、保(bao)險計劃及(ji)其(qi)他金融衍(yan)生(sheng)品(pin),但(dan)參與上(shang)市(shi)公司非公開發行(xing)交易形成(cheng)的股(gu)(gu)份除外(wai)；
? ? ??（三(san)）向任何(he)第三(san)方提供贊助、捐贈（經批準的公益(yi)性捐贈除外）；
? ? ??（四）吸收(shou)或變相吸收(shou)存款，或向第三方提供貸款和資金(jin)拆借；
? ? ??（五）進行承擔無(wu)限(xian)連帶(dai)責任的(de)對外(wai)投資；
? ? ??（六）發(fa)行信托或集合理財產品募集資金；
? ? ??（七(qi)）其(qi)他國家法律法規禁止從事的業務。
? ? ??第二十六條 省重點基金和產業基金管理人應遵守國家法律法規和行業規范，建立健全包括風險管理制度、重大關聯交易制度在內的風控合規體系及內部管控制度，依法依規進行管理和投資運作，防范各類風險。
? ? ??第二十七條 省重點基金、產業基金應由基金管理人以競爭性方式選擇在中國境內設立的托管機構對資金進行托管。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態監管，每季度向基金管理人提交監管報告。
? ? ??第二十八條 產業基金投資人以通過匯集多數投資者的資金直接或間接投資于產業基金的，產業基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。產業基金管理人應當勤勉盡責，核實各出資人是否符合國家相關政策法規規定的合格投資者要求。
? ? ??第二十九條 云南金控集團指導云南產投公司加強對省重點基金的運作管理，監督檢查省重點基金投資運作、風險控制、資金使用及財務管理情況，并視工作需要委托專業機構開展專項審計。按有關規定對年度投資計劃進行審議并作出決定，及時報告省重點基金管理委員會。
? ? ??省重點基(ji)金管理(li)(li)人督促產業基(ji)金管理(li)(li)人建(jian)立投(tou)資決策和風險約(yue)束(shu)機(ji)制，指導(dao)基(ji)金建(jian)立科學(xue)的(de)決策機(ji)制，識別、防(fang)范及(ji)處(chu)置產業基(ji)金、投(tou)資項目(mu)的(de)運營(ying)風險。
? ? ??第三十條 省重點基金、產業基金和云南金控集團應接受審計、財政部門及其委派的會計師事務所的審計、監督。
第六章 盡職免責機制
? ? ??第三十一條 省重點基金和產業基金應按照“三個區分開來”的重要思想，建立盡職免責機制。盡職免責是指在開展基金投資業務過程中，給予基金投資運作適當風險容忍度，遵循基金投資運作客觀規律，不將正常投資風險及基金或單個項目虧損作為追責依據，對未能實現預期目標或出現偏差失誤，但不違反法律法規和政策規定，勤勉盡責、未謀取私利的，不作負面評價，及時糾錯改正，免除相關責任或從輕減輕處理。
? ? ??第三十二條 基金管理人及其管理人員適用盡職免責的前提條件為：
? ? ??（一）誠信合法。基(ji)金管(guan)(guan)(guan)理(li)人及其管(guan)(guan)(guan)理(li)人員在投資(zi)項目盡職調查(cha)、決策、投資(zi)、管(guan)(guan)(guan)理(li)、收回等全過程遵循(xun)法規(gui)和監管(guan)(guan)(guan)規(gui)定(ding)，恪守職業道德。
? ? ??（二）投向合規(gui)。積極(ji)落實(shi)省(sheng)委、省(sheng)政(zheng)府(fu)重(zhong)大決(jue)策部署，嚴格按照《云南(nan)省(sheng)重(zhong)點產業投資(zi)基金管理暫(zan)行辦(ban)法》（云財規(gui)〔2022〕11號）規(gui)定的投資(zi)方向進行投資(zi)。
? ? ??（三）管(guan)理規(gui)(gui)范。基(ji)金管(guan)理人及其管(guan)理人員嚴格(ge)按照規(gui)(gui)章制度和操作規(gui)(gui)程實施(shi)投(tou)(tou)前、投(tou)(tou)中、投(tou)(tou)后管(guan)理。
? ? ??（四）其(qi)他依法依規應(ying)當履行的經(jing)營(ying)管理(li)職責。
? ? ??第三十三條 在基金投資業務開展過程中具有下列情形之一的，經研究認定可以對相關員工盡職免責：
? ? ??（一）在(zai)決策(ce)中(zhong)嚴格履行了決策(ce)程序，認真請示報告，充分評估(gu)和積極(ji)防(fang)控決策(ce)風(feng)險，但仍然出現(xian)決策(ce)失誤的。
? ? ??（二）在決策中對錯(cuo)誤決策提出明(ming)確反對意(yi)見或者保留意(yi)見的。
? ? ??（三）受各級政(zheng)府和有關部門政(zheng)策變(bian)化、法(fa)律(lv)法(fa)規調整、市場環境變(bian)化、不可抗力影響或(huo)難以預見的(de)非主觀故意因(yin)素,造成(cheng)失誤和偏差(cha)或(huo)造成(cheng)損失的(de)。
? ? ??（四）在程序合(he)規、盡責履職基礎(chu)上(shang)，因先行(xing)先試、不可抗力等因素，以及科學估(gu)值出現偏差、政策變動、投早(zao)投新等出現虧(kui)損情形的(de)。
? ? ??（五）根(gen)據有(you)關(guan)規定可(ke)以適用(yong)的其他情形。
? ? ??第三十四條 對法律法規以及有關規定明確追究責任的情形，不屬于盡職免責范圍。有下列情形之一的，不得適用盡職免責機制：
? ? ??（一）涉及道德(de)風險、違規違法運作基(ji)金(jin)的；
? ? ??（二）從(cong)事(shi)非法(fa)或明顯(xian)超(chao)出基金投(tou)資范圍的(de)投(tou)資活動；
? ? ??（三）違(wei)反程(cheng)序決(jue)策或個人決(jue)定重大(da)事(shi)項(xiang)；
? ? ??（四）在進行盡職調查(cha)、研究論(lun)證中隱瞞真實情況，偽造、提供虛假(jia)信息，掩蓋重(zhong)大問題或風險(xian)隱患的；
? ? ??（五）投后管(guan)理不(bu)盡職，對發現的(de)重大(da)問題或風險隱患(huan)隱瞞不(bu)報(bao)；對明(ming)顯存在的(de)風險預警信(xin)號未(wei)及時揭示、未(wei)采(cai)取措施的(de)。
第七章 考核與績效評價
? ? ??第三十五條 產業基金管理人根據績效目標和績效指標，按年度進行績效自評，并將評價結果報行業主管部門或地方政府，以及省重點基金管理人。
? ? ??產業(ye)基(ji)金評價結果作為省重點基(ji)金出資、基(ji)金存續、收取管理(li)費的重要依據(ju)。對于(yu)績效(xiao)較(jiao)好的基(ji)金，可采取追加(jia)投(tou)入、利益讓(rang)渡等方式(shi)給予激勵；對于(yu)績效(xiao)達(da)不到預期效(xiao)果的基(ji)金，應(ying)減少投(tou)資，直至提(ti)前退出。
? ? ??第三十六條 省重點基金管理人按年度收集產業基金的績效自評，根據省重點基金績效目標和績效指標，對省重點基金進行績效自評，并將評價結果報云南金控集團，由云南金控集團將評價結果報省重點基金管理委員會或省財政廳。
? ? ??省(sheng)(sheng)財政廳可會(hui)同行(xing)業主(zhu)管(guan)部門(men)或地方政府組織對(dui)省(sheng)(sheng)重(zhong)(zhong)點基金開展(zhan)重(zhong)(zhong)點績(ji)效(xiao)(xiao)評價，主(zhu)要評價政策(ce)目標實現程度、財務(wu)效(xiao)(xiao)益和管(guan)理水平。省(sheng)(sheng)重(zhong)(zhong)點基金績(ji)效(xiao)(xiao)評價和重(zhong)(zhong)點績(ji)效(xiao)(xiao)評價結果作為資(zi)金撥付、基金存續、收(shou)取管(guan)理費的重(zhong)(zhong)要依據。
第八章 信息披露
? ? ??第三十七條 產業基金管理人應按要求向省重點基金管理人報送以下資料：
? ? ??（一）按(an)季(ji)報送產業基金的資產負債表(biao)、損益表(biao)及(ji)現金流(liu)量表(biao)等報表(biao)；
? ? ??（二）按季度、年(nian)度報(bao)送產業基金運(yun)營(ying)報(bao)告(gao)，內容包括產業基金的政(zheng)策引導(dao)效果、出資變動、資產負債(zhai)、基金估(gu)值、利潤及分(fen)配(pei)情(qing)況、管理(li)費用(yong)、投資及投資損益情(qing)況等(deng)運(yun)行(xing)情(qing)況及可能影響(xiang)投資者(zhe)權益的其他重大事(shi)項；
? ? ??（三）按(an)季度、年度報(bao)送托管機(ji)構出具的資金(jin)托管報(bao)告。
? ? ??（四）每個(ge)會計(ji)年度結束后4個(ge)月內報(bao)(bao)送(song)經審(shen)計(ji)的產業基金年度審(shen)計(ji)報(bao)(bao)告(gao)。
? ? ??（五）產業(ye)基金投資企業(ye)主要統計表；
? ? ??（六）其他(ta)需要提供的(de)事項。
? ? ??第三十八條 省重點基金管理人應按要求向云南金控集團報送以下資料：
? ? ??（一）按季報(bao)送省重點基金的資產負債表、損益表及(ji)現金流(liu)量表等報(bao)表。
? ? ??（二）按季(ji)報(bao)(bao)送(song)省(sheng)重(zhong)點基金的(de)政策引導效果、出資(zi)(zi)變動(dong)、基金投資(zi)(zi)回報(bao)(bao)、管理費用(yong)、資(zi)(zi)產負債(zhai)、投資(zi)(zi)損益等運行情況(kuang)及可能影響投資(zi)(zi)者權(quan)益的(de)其他重(zhong)大情況(kuang)。
? ? ??（三）每個會(hui)計(ji)年(nian)(nian)度(du)結束后4個月內(nei)報送經審(shen)計(ji)的(de)省重點基金年(nian)(nian)度(du)會(hui)計(ji)報告(gao)和基金年(nian)(nian)度(du)運行情況報告(gao)。
? ? ??云(yun)(yun)南金控集團根據《云(yun)(yun)南省(sheng)重點產業投(tou)資基(ji)金管理(li)暫行辦法》規定向省(sheng)重點基(ji)金管理(li)委員會或省(sheng)財政(zheng)廳等部門報送相關資料(liao)。
第九章 附則
? ? ??第三十九條 本細則由云南金控集團負責制定并解釋。
? ? ??第四十條 本細則自印發之日起試行。
附件
產業基金申報指南
一、公開申請
? ? ??云南省重點產(chan)業投資(zi)基(ji)金(jin)基(ji)本信息及產(chan)業基(ji)金(jin)申報指南將在(zai)云南省國有(you)金(jin)融資(zi)本控股集(ji)團網站（公司網址(zhi)：//jqhjc.cn/）發布(bu)。
? ? ??云(yun)(yun)(yun)南(nan)省(sheng)(sheng)重(zhong)點產(chan)業(ye)投資基(ji)金(jin)由各(ge)行業(ye)主管部(bu)門(men)、地(di)方(fang)政府(fu)根據省(sheng)(sheng)委省(sheng)(sheng)政府(fu)的決(jue)策部(bu)署，結(jie)合(he)各(ge)領域產(chan)業(ye)發展情況(kuang)編制產(chan)業(ye)基(ji)金(jin)設立方(fang)案(an)。產(chan)業(ye)基(ji)金(jin)申(shen)請(qing)(qing)(qing)機(ji)構(gou)按(an)照本(ben)申(shen)報(bao)(bao)指(zhi)南(nan)要求進行申(shen)報(bao)(bao)（模板見后）。產(chan)業(ye)基(ji)金(jin)申(shen)報(bao)(bao)采取遞交電(dian)子材料(liao)(liao)和紙質材料(liao)(liao)相(xiang)結(jie)合(he)的方(fang)式。請(qing)(qing)(qing)申(shen)請(qing)(qing)(qing)機(ji)構(gou)先(xian)將(jiang)包(bao)括蓋章掃(sao)描版及word版的電(dian)子材料(liao)(liao)發送至官方(fang)郵箱(xiang)（jjglb20212021@163.com），經(jing)省(sheng)(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)初審認為無需(xu)(xu)補充(chong)的，再提交紙質材料(liao)(liao)，紙質材料(liao)(liao)需(xu)(xu)要正本(ben)1本(ben)和副本(ben)2本(ben)，正副本(ben)均(jun)需(xu)(xu)加蓋騎縫章。紙質版郵寄(ji)至云(yun)(yun)(yun)南(nan)省(sheng)(sheng)產(chan)業(ye)投資基(ji)金(jin)有限(xian)責任公(gong)司（郵寄(ji)地(di)址：云(yun)(yun)(yun)南(nan)省(sheng)(sheng)昆明市西山區人(ren)民(min)西路云(yun)(yun)(yun)投財(cai)富商業(ye)廣場B1棟19層）。申(shen)請(qing)(qing)(qing)機(ji)構(gou)對申(shen)請(qing)(qing)(qing)材料(liao)(liao)的合(he)法性、真(zhen)實性、有效性、一致性負完(wan)全責任。
? ? ??二、方案初審
? ? ??省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)管理(li)(li)人對產業(ye)基(ji)金(jin)設立(li)方案(an)及(ji)相關材料進行(xing)審(shen)(shen)查，確定相關內容是否符合(he)《云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點產業(ye)投資基(ji)金(jin)管理(li)(li)暫(zan)行(xing)辦(ban)法(fa)》（云(yun)(yun)財(cai)規〔2022〕11號）、《云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)(sheng)財(cai)政廳關于做好2022年度云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點產業(ye)投資基(ji)金(jin)工作的通(tong)(tong)知》（云(yun)(yun)財(cai)金(jin)〔2022〕33號 ）及(ji)《云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)(sheng)重(zhong)點產業(ye)投資基(ji)金(jin)管理(li)(li)暫(zan)行(xing)辦(ban)法(fa)實(shi)施細則（試(shi)行(xing)）》的要(yao)求，并在10個(ge)工作日內通(tong)(tong)過郵件及(ji)電話反饋(kui)初審(shen)(shen)意見。
? ? ??三、盡職調查
? ? ??省重點(dian)基金(jin)管理人委托(tuo)第三方機構對產業基金(jin)申請機構及投資團(tuan)隊開展盡(jin)職調查，并出具盡(jin)職調查報告(gao)。
? ? ??四、報批程序
? ? ??按(an)內部決(jue)策程序(xu)，經云(yun)南金控(kong)集團審(shen)議、省重點基(ji)金投資決(jue)策委員會決(jue)策通過后(hou)，由云(yun)南金控(kong)集團將產業(ye)基(ji)金設(she)立方案提(ti)交省重點基(ji)金管理委員會或(huo)省財政廳審(shen)議后(hou)報省人民政府審(shen)批。
? ? ??五、發布通知
? ? ??產業基金方案經(jing)省(sheng)人民政府批(pi)準后，結果將(jiang)在云南省(sheng)國(guo)有金融資(zi)本控股集團網站上發布(bu)。
? ?
XX基金設計方案
一、基金方案
? ? ??（一）設立的(de)背景及目標；
? ? ??（二(er)）設(she)立(li)的(de)必要性及(ji)可(ke)行性；
? ? ? （三）擬投領域的行(xing)業(ye)現狀、發展前(qian)景及重點(dian)項(xiang)目儲備；
? ? ??（四）相關領(ling)域財政(zheng)資金的投入、改革情況及(ji)效果分(fen)析，財政(zheng)出資來源(yuan)建議、出資額度，省重點基金退出條(tiao)件和方(fang)式；
? ? ??（五）基(ji)金(jin)主要發(fa)起人、管理人和托管人基(ji)本情況；
? ? ??（六）基金(jin)規模(mo)、存續期限、出(chu)資(zi)方(fang)案、投資(zi)領(ling)域、決策(ce)機制、風險防范、投資(zi)退出(chu)、管理費用和收益分配等基金(jin)要素；
? ? ??（七(qi)）基金績(ji)效目標和績(ji)效指標等；
? ? ??（八）各行業主管部門或(huo)地方(fang)政府對產業基金的支持(chi)措(cuo)施；
? ? ??（九）其他需要(yao)說明的問題。
? ? ??二(er)、基金管理(li)機構
? ? ??（一）機構(gou)概況；
? ? ??（二）股權結構(gou)及歷史沿革；
? ? ??（三(san)）財務與(yu)信用情況；
? ? ??（四）機(ji)構管理(li)團隊情況（表1）；
? ? ??（五）機構已管(guan)理基金(jin)及過往投資案(an)例(li)情(qing)況（表2、表3）；
? ? ??（六）機構(gou)內控體系建(jian)設(she)、投資決策流程及風控體系建(jian)設(she)情(qing)況；
? ? ??（七）產業基金投(tou)資運營策略(lve)；
? ? ??（八(ba)）利益沖突與防范(fan)證明材料；
? ? ??（九(jiu)）其(qi)他必要說明的情況。
? ? ??三(san)、項目儲備(bei)
? ? ??（一）重點(dian)擬投(tou)項目(mu)(mu)（詳細(xi)介紹(shao)目(mu)(mu)前對(dui)接較為(wei)成熟(shu)的擬投(tou)項目(mu)(mu)情況，包(bao)括但(dan)不限于擬投(tou)資時間、投(tou)資方式和投(tou)資金額(e)等）
? ? ??（二）項(xiang)目儲備情(qing)況（列(lie)出(chu)全部儲備項(xiang)目基本情(qing)況，表4）
